<匯港通訊> 證監會對智易東方證券作出譴責,並處以罰款630萬元,因智易東方違反牌照條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失。

證監會調查發現,智易東方曾在2014年7月1日至2015年6月15日期間,向8名客戶提供委託賬戶管理服務,以賺取管理年費;及在2014年10月28日至2015年11月16日期間,直接向4家上市公司介紹36名客戶認購這些公司合共約1.08億元的非上市債券。證監會亦發現智易東方的系統和監控措施存在嚴重缺失。

證監會在釐定上述處分時,已考慮到看來沒有客戶因智易東方分銷非上市債券而遭受損失;智易東方與證監會合作解決證監會關注的監管問題;智易東方同意委聘獨立檢討機構,對其內部監控措施進行檢討;及智易東方過往並無遭受紀律處分的紀錄。 (BC)
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